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SEC正在研究海外反向收购监管新政

时间:2011-11-16 14:52 来源: 作者: 阅读:

为了应对美国上市反向收购公司最近爆发的一系列财务丑闻,美国证交会正在研究针对性的政策变动。

综合媒体6月22日报道,美国证券交易委员会(SEC)主席夏皮洛(Mary Schapiro)表示,证券监管机构正在研究政策变动,以应对最近爆发的一系列美国上市的中国和其它国家概念股公司财务丑闻。

夏皮洛在参加华盛顿CFO网络活动期间告诉记者说:“我们正在研究对策清单,目前还没有完全准备好。”

SEC正在研究的对策清单,将是监管机构处理关于美国上市的海外公司财务和审计担忧的一个补充措施。

针对审计机构由于担心财务诈骗而辞职的公司,SEC已经实施一些强制措施,一般都是暂停交易。其中一些公司虽然主要业务是在海外,但是通过收购美国上市公司的办法实现了借壳上市。

其中被SEC处理的最大公司之一是融通金融技术有限公司,该公司的审计方德勤会计事务所退出了审计工作,称发现该公司存在财务记录造假。

在CFO网络活动问答环节,夏皮洛告诉在场听众说,SEC正努力在投资者保护和公司进入美国资本市场渠道方面寻求平衡。

自3月份以来,已经有超过20多家中国概念公司出现审计辞职或财务问题。目前这些公司多数都是一些小公司。SEC在6月早些时候公布了反向收购公司投资风险警告。

由于担心这些公司的财务问题,一些经纪商开始禁止投资者利用保证金购买中国概念股。

SEC在2010年组建了一个专门调查财务问题的任务小组,并且一直在对公司及其审计方进行调查。

另外SEC正在与中国监管机构合作,以帮助美国上市公司会计监督委员会(U.S. Public Company Accounting Oversight Board)可以进行海外检查。同时还在评审纳斯达克交易所关于收紧上市标准的建议。

到目前为止,SEC对可能做出哪些政策变动仍闭口不谈。当被问到对策清单将在何时可以公布时,夏皮洛答道:“很快”。

与此同时,美国证券业及金融市场协会(Securities Industry and Financial Markets Association)表示,美国证券业正在研究避免涉嫌财务问题的美国上市中国概念股长期停牌的办法。

(责任编辑:Admin)

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